45. Наследование по завещанию

«Завещание является законным выражением нашего волеизъявления, когда кто-то желает, чтобы нечто было сделано после его смерти», (Модестин. D.28.1.). Из определения, приведенного в источниках, следует, что завещание представляет собой волеизъявление, которое приобретает силу после смерти самого завещателя.

Завещание (testamentum) — это распоряжение лица своим имуществом на случай смерти, содержащее назначение наследника. Завещание всегда являлось односторонней сделкой, поскольку для его совершения необходимо и достаточно волеизъявления одного лица.

Не всякий гражданин мог составить завещание, а только тот, который обладал активной завещательной правоспособностью (testamenti factio activa). Это условие считалось важнейшим. «Если мы хотим узнать, имеет ли силу завещание, то сперва следует обратить внимание на то, обладал ли составивший завещание соответствующей правоспособностью, а затем, в случае если обладал, исследовать, было ли завещано в соответствии с правилами цивильного права». (Гай. D.28.1.4). До 1 века н. э. такой правоспособности не имели подвластные, не были ею наделены рабы, вольноотпущенники и иностранцы.

Завещательная правоспособность должна быть у лица в момент составления завещания. Если впоследствии завещатель ее лишился, это отражается на действительности распоряжения. Так, если гражданин приговорен судом к смертной казни, либо к сражению со зверями, либо к гладиаторским боям, его завещание становится недействительным с момента вынесения приговора (Ульпиан. D.28.3.6.6).

Также и отсутствие завещательной правоспособности на момент составления завещания и приобретение ее впоследствии не делает завещание действительным. Завещание, составленное в плену, не приобретет силу в том случае, если завещатель обретет свободу.

В развитом праве завещание может быть признано недействительным из-за несовпадения воли и волеизъявления завещателя. В Дигестах приведен такой казус: римский гражданин назначил наследницей некую женщину, а ей подназначил ее отца. Потом до завещателя дошли слухи, что и дочь, и ее отец — мертвы. Он изменил завещание и назначил наследником Новия Руфа, предварив назначение следующим образом: «Поскольку наследников, которых я желал иметь, я не имею, пусть Новий Руф будет наследником». Женщина, изначально назначенная наследницей, обратилась к императорам. Император рассудил, что воля завещателя состояла в передаче имущества женщине, однако ее обязали выплатить легаты, оставленные в позднейшем завещании, как если бы она сама была назначена наследницей по второму завещанию. (Павел. D.28.5.93 (92)).

В различные эпохи различалась и форма завещаний. Древнейшими формами являлись завещания, объявленные перед Народным собранием (testamentum comitis calatis), а также перед вооруженным вой¬ском, готовым к походу (in procinctu).

На Народных собраниях завещание можно было огласить два раза в год. Учитывая то обстоятельство, что в них принимали участие только римляне, такое завещание не могли составить иностранцы и женщины. Поскольку воля завещателя оглашалась публично, то обеспечивался некоторый контроль со стороны членов общества за такими распоряжениями.

Объявление завещания перед вооруженным войском не требовало соблюдения каких-либо формальностей. Это объяснялось неграмотностью основной массы воинов. Такое завещание сохраняло силу в течение года после отставки солдата.

Как видно, эти древнейшие формы завещательных распоряжений имели существенные недостатки: они были доступны ограниченному кругу лиц, и в них не обеспечивалась тайна распоряжений.

В частном порядке можно было составить завещание путем манципации (mantipatio familiae). Завещатель фиктивно продавал свое имущество постороннему лицу (в роли покупателя не могли выступать подвластные), после чего он торжественно оглашал круг своих наследников, а также причитающиеся им доли. Эта часть процедуры составления завещания называлась «nuncupatio». Реальное значение имела только эта последняя часть, тогда как сама манципация совершалась для формы.

Как указывалось ранее, для совершения манципации требовалось присутствие свидетелей. Постепенно манципация выходит из употребления, но требование участия 7 свидетелей при составлении завещания сохраняется. Более того, если завещатель был слепым, в обязательном порядке призывался нотариус. И, наоборот, в отдельных случаях требования смягчались: так, в сельской местности можно было ограничиться 5 свидетелями, а в период эпидемий допускалось переговорить с каждым по отдельности, а не собирать всех свидетелей вместе.

В постклассический период наряду с частными существовали еще и публичные формы составления распоряжений на случай смерти. Во-первых, завещание могло быть передано на хранение в императорскую канцелярию. Во-вторых, оно могло быть занесено в протокол суда. Но во всех случаях, независимо от формы, следовало соблюсти требование единого акта: не допускались значительные перерывы в процессе составления завещания, а если таковой имел место, то необходимо было начать процедуру заново.

Не всякое распоряжение лица на случай смерти является завещанием. Важнейшая часть завещания, без которой оно будет ничтожным, — действительное назначение наследника (institutio heredis)48. В архаический и классический периоды требовалось назначать наследника в строго определенных выражениях. При этом не могли быть назначены наследниками неопределенные лица. Например, нельзя указать: пусть наследником будет тот, кто первым придет на мои похороны, также нельзя назначить лицо, которое еще не зачато к моменту составления распоряжения. Сыновья должны быть перечислены поименно, неважно, назначаются ли они наследниками, или, наоборот, лишаются наследства. О дочерях можно было упомянуть общей формулой. Появление после составления завещания нового подвластного делало завещание недействительным.

Помимо назначения наследника в римском праве было допустимо подназначение наследника (substitutio hereditatis). Оно делалось на случай, если основной наследник умрет либо откажется от наследства. Имя подназначенного наследника указывалось внизу завещания таким образом, чтобы сначала можно было прочесть только имя самого наследника. Если же возникает необходимость призвать подназначенного, то только в этом случае открывается его имя. Одному лицу можно подназначить нескольких наследников (например, если Тиций умрет или не примет наследства, пусть его долю наследуют Клеопатра и Юлия).

Наследодатель вправе по своему усмотрению определить доли каждого из наследников, в противном случае их доли признаются равными.

Завещание могло содержать распоряжение об отпущении рабов на волю. В архаический период не было никаких ограничений по количеству рабов, которым можно даровать свободу по завещанию. Это положение было изменено после принятия закона Фуфия Каниния (2 г. до н. э.). Lex Fufia Caninia установил, «что тому, у кого более двух и не более десяти рабов, дозволяется отпускать на волю половину этого числа; тому же, у кого будет более десяти и не более тридцати рабов, дозволяется отпускать на волю не более трети этого» (Инст. Гая. 1.43).

В завещании также могут содержаться легаты (завещательные отказы). Легат (legatum) — это распоряжение на случай смерти, которым наследодатель возлагает на наследника обязанность предоставить какую-либо имущественную выгоду за счет наследства третьему лиц — легатарию (отказополучателю). В виде легата могут быть отказаны какие-либо вещи, имущественные права, либо на наследника может быть возложена обязанность оказать услугу легатарию. Так, наследнику может быть завещан земельный участок, а в пользу легатария установлен узуфрукт на него.

В отличие от наследника, становящегося универсальным правопреемником, легатарий — сингулярные правопреемник, поскольку он получает только отдельные права, без обязанностей. Могла сложиться ситуация, когда весь актив наследства исчерпывался легатами, следовательно, к наследнику переходили только обязанности. Но в таком случае наследник мог просто не принимать наследство, вследствие чего и исполнение легатов становилось невозможным. Со временем претор стал принуждать наследника принять наследство при условии, что долги также перейдут на отказополучателя пропорционально размеру полученной выгоды.

Различались четыре вида легатов, но распространение получили два вида. Legatum per vindicationem порождал у легатария вещное право на отказанную вещь с момента принятия наследства наследником. Как следствие, ему предоставлялся для защиты своего права виндикационный иск. Этот легат имеет силу в отношении тех вещей, на которые умерший имел право квиритской собственности.

Legatum per damnationem порождал обязательственные отношения между наследником и отказополучателем, при этом последний имел личный иск против нследника.

Завещание, являясь односторонней сделкой, может быть ничтожным или оспоримым. «Про завещание говорят, что оно сделано не по праву, в случае, если не соблюдены формальные требования права, либо (что) оно ничтожно, как в случае, если сын, находящийся под властью отца, будет обойден, либо что (оно) отменяется другим завещанием, по которому может быть назначен наследник, либо отменяется рождением своего наследника». (Папиниан. D.28.3.1). В этих случаях, перечисленных Папинианом, завещание является ничтожным.

К оспоримым относятся завещания, нарушающие нравственные обязанности завещателя (de inofficioso testamento). Наследник по закону, несправедливо обойденный в завещании, мог обратиться в центумвиральный суд с требованием признать такое распоряжение недействительным. Такие иски рассматривались в порядке экстраординарного производства.

Допустимость таких требований означает введение материальных ограничений свободы завещаний. Ранее существовали лишь формальные ограничения этой свободы. Они сводились к необходимости упомянуть в завещании всех нисходящих родственников. Неважно, назначал ли завещатель таких лиц наследниками, или лишал их права наследования, или устанавливал для них незначительную долю в наследстве — формального упоминания было достаточно для действительности завещания. Появление нисходящего наследника после составления завещания (рождение ребенка, возвращение из плена) делало его автоматически недействительным.

Сущность же материальных ограничений свободы завещательных распоряжений сводится к тому, что наследодатель обязан оставить часть своего имущества ближайшим родственникам, если не имеется какой-либо уважительной причины для лишения наследства. О такой причине следовало указать в завещании, а вопрос о ее уважительности разрешался в дальнейшем в суде. Иск о признании завещания недействительным по указанному основанию назывался querelа inofficiosi testamenti.

Управомоченными на такой иск являются дети и родители, в отдельных случаях — полнородные и единокровные братья и сестры умершего, которые ничего не получили из состава наследства либо получили меньше 1/4 от доли, которая причиталась бы им при наследовании по закону. Обязательная доля могла быть оставлена в любой форме: путем назначения наследником или легатарием, через дарение на случай смерти, в эту долю засчитывались и некоторые приобретения по сделкам «между живыми» (inter vivos), например, приданое и предбрачный дар. Размер четверти определяется за вычетом долгов и похоронных издержек.

Иск может быть предъявлен всеми наследниками по закону против всех наследников по завещанию, тогда в результате его удовлетворения завещание полностью потеряет силу, если же требование заявлено не всеми наследниками по закону, или не против всех наследников по завещанию, то последнее может стать частично недействительным.

При удовлетворении данного иска исходили из фиктивного предположения о том, что завещатель был не в здравом уме. Если же он на самом деле был душевнобольным, то завещание ничтожно. «Признать завещание нарушающим обязанности завещателя — значит указать, почему завещатель не должен был лишать наследства или обойти в завещании (близкого родственника)» (D. V. П.3. Марцелл).

Иск о признании завещания нарушающим обязанности завещателя относится к числу исков, «дышащих местью». По этой причине он дается только самому обойденному лицу, его наследники могут им воспользоваться только при условии, если обойденный в завещании выражал твердое намерение обратиться в суд.

«Тот, кто успешно оспаривает завещание, получает не ¼, полагающуюся ему в качестве обязательной доли, а то, что следует ему при наследовании по закону, так как завещание аннулировано».